【特徴・ポイント】

旧丸和証券、旧ネットウィング証券、両社の持株会社であるエムアンドエヌホールディングスの合併により誕生した証券会社。「対面営業」「同業取次業務」「金融商品仲介業務(ＩＦＡ業務)」「インターネット取引業務」の4つのリテール事業を柱としたビジネスモデルが同社の特徴です。

　　　　　　

同社は、資産運用アドバイザー(ＩＦＡ、地域金融機関、地域証券会社)を通じて投資一任契約を締結し、ＧＢＡ(ゴールベースアプローチ)型資産運用サービス『ユメミライテラス』(以下、「本サービス」)を提供します。 本サービスでは、ＳＢＩ岡三アセットマネジメント株式会社が本サービスの専用ファンド「グローバル資産分散投資ファンド Ａ～Ｅ コース」を専用ファンドとして提供いたします。運用プラン策定をはじめとする本サービス提供の支援ツールについては、株式会社日本資産運用基盤グループ並びに株式会ＱＵＩＣＫ のシステムを利用いたします。

　　　　　

当社は「お客様の人生の伴走者」として、お客様並びにご家族のゴール(目標、課題、悩みの解消等の総称)等をお聞きしてプライオリティ(優先順位)を付け、そのゴールを達成若しくは近づける為のプランをお客様と共に策定し、国内外株式や投資信託のご提案のみならず、「ユメミライテラス」の投資一任契約締結の媒介をします。また、「ユメミライテラス」等を利用したプラン実行の進捗は、定期的にレビュー(振り返り)し、継続的なアフターフォローを行います。

　　　　　

【特徴・ポイント】

インターネット証券の最大手であり、金融商品の品揃えは当該業界でトップ級の証券会社。インターネット取引に関しては、業界最低水準の手数料の安さが魅力です。

 

【ＩＦＡコース】
ＳＢＩ証券はネットとリアル(対面)の両方のチャネルをもっており　品揃え豊富な金融商品を、インターネット取引のみならず、当社営業員又は、ＳＢＩ証券ＩＦＡサポートデスクに投資相談や注文が可能で、対面取引のサービスが受けられるコースです。なお、原則としまして、当社から勧誘等や約定のご連絡は行いませんので、お客様はご自身のペースでお取引して頂くこととなります。(約定の確認をご希望の場合は、再度お電話をお願い致します。)

 

【ＩＦＡコース(プランA)】
国内外株式、国内外債券、投資信託等、品揃え豊富な金融商品の中から、当社営業員がお客様に合った商品の選別を行い、資産運用のご提案をさせていただきます。

 

【インターネットコース】
インターネットを活用し、お客様はご自身のペースでお取引して頂くこととなります。国内外株式、国内外債券、投資信託、デリバティブ等の取引におきまして、1注文の約定代金に対して手数料を計算します 『スタンダードプラン』 、1日の約定代金合計額に対して手数料を計算します 『アクティブプラン』 が選択出来ます。

　　　

【特徴・ポイント】

創業130余年の老舗証券会社。平成23年8月に「黒川木徳証券」から「あかつき証券」へ社名変更をした。国内株式、外国株式、投資信託、国内外債券等、幅広く金融商品が取り揃えられている他、貸株サービスも行っており、長期で保有する有価証券の有効活用も出来る。また、米国株式国内店頭取引の取扱銘柄数が多いのも特徴のひとつです。

 

当社営業員がお客様のニーズに適う金融商品のご提供、投資等のアドバイス資産運用をさせて頂きます。特に、外国株式につきましては、世界を跨いで活躍する日本でもよく知られた企業への取引が可能です。また、外国企業には、日本にはないユニークなビジネスモデルで事業展開をしている企業が存しますので、国内株式では得られない投資機会を広げることが出来ます。

 

【特徴・ポイント】

創業より100年以上続く老舗の証券会社(前身の旧藍澤證券は1918年(大正7年)7月7日創業)。国内の証券取引は勿論、香港、上海、深圳、台湾、韓国、シンガポール、タイ、マレーシア、インドネシア、フィリピン、ベトナム、イスラエルとアジア12市場の取扱いを有します。

 

資産運用の分野にとどまらず、多彩なソリューションサービスを推進しており、相続対策や事業承継、ビジネスマッチング等、税理士法人等の外部専門家との連携からお客様の課題解決のサポート機能をもっており、2013年、中小企業に対して専門性の高い支援事業を提供出来る企業に与えられる「経営革新等支援機関」に認定されております。

 

また、GBA(ゴールベース・アプローチ)の見地から、お客様のライフプランとリスク許容度を踏まえ、有効フロンティア(同じリスクで最大のリターンを得る(同じリターンで最小のリスクとなる)ポートフォリオの集合)を追求する「ファンドラップ」の取扱いを行います(運用は三井住友アセットマネジメント株式会社)。一方、当社は「お客様の人生の伴走者」として、お客様並びにご家族のゴール(目標、課題、悩みの解消の総称)等をお聞きしてプライオリティ(優先順位)を付けを行い、そのゴールを達成若しくは近づける為のプランをお客様と共に策定します。更に「ファンドラップ」を利用したプラン実行の進捗は、定期的にレビュー(振り返り)し継続的なアフターフォローを行います。

 

金融商品仲介業に関する明示事項

当社は、お客様とお取引するにあたり、金融商品取引法第66条の11に基づきまして、下記のとおり明示致します。

 　

所属する金融商品取引業者の明示

株式会社だいとく投資ビレッジ(東海財務局長(金仲)第142号)は、下記証券会社との間で業務委託契約を締結しますことで、お客様と所属金融商品取引業者との間で、金融商品仲介業務を行います。なお、当社外務員は、所属金融商品取引業者に雇用された外務員ではありません。

株式会社証券ジャパン　関東財務局長(金商)第170号

【加入協会】

日本証券業協会／一般社団法人日本投資顧問業協会

株式会社ＳＢＩ証券　関東財務局長(金商)第44号・商品先物取引業者

【加入協会】

日本証券業協会／一般社団法人金融先物取引業協会／一般社団法人第二種金融商品取引業協会／一般社団法人日本ＳＴＯ協会／日本商品先物取引協会

あかつき証券株式会社　関東財務局長(金商)第67号

【加入協会】

日本証券業協会／一般社団法人金融先物取引業協会／一般社団法人日本投資顧問業協会

アイザワ証券株式会社　関東財務局長(金商)第3283号

【加入協会】

日本証券業協会／一般社団法人日本投資顧問業協会／一般社団法人第二種金融商品取引業者

 　

お客様のお相手となる金融商品取引業者の明示

お客様のお取引の相手となる所属金融商品取引業者は、個別の取引ごとに明示致します。

  

金融商品仲介業の業務及び代理権がない旨

当社は、金融商品仲介業として、以下の業務を行います。なお、金融商品取引業者の代理権はございません。

(1)有価証券の売買の媒介

(2)取引所金融市場における有価証券の売買・市場デリバティブ取引又は外国市場デリバティブ取引の媒介

(3)有価証券の募集若しくは、売出しの取扱又は私募の取扱

　

金銭及び有価証券の預託、お受渡、手数料等について

当社は、金融商品仲介行為により、お客様から金銭若しくは、有価証券の預託を受けることは致しません。

 

お客様は、お取引が成立致しましたら、所属金融商品取引業者との間でお受渡となります。なお、手数料はお取引をされました所属金融商品取引業者が提示します手数料率で計算されました金額となりますので、各所属金融商品取引業者で手数料が異なります。ちなみに、当社は、手数料の一部を所属金融商品取引業者から受取りますので、お客様から手数料等を頂くことはありません。

　

ご留意

金融商品へのご投資の際は、あらかじめ所属金融商品取引業者が交付します契約締結前交付書面等をよくお読み下さい。

　　　  　

お問い合わせ先

• 『だいとく投資ビレッジ　コンプライアンス室』

• 　Tel　052-957-5851